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您好,顾名思义,合规部就是合同法规的监管,主要工作就是公司的合同、法规管理,包含客户开户文件、风险揭示书、补充协议等,以及公司涉及到的各项法律法规、上级主管部门的各项规章、行业自律组织指定的相关准则等。
考试涉及的内容包含《期货投资管理条例》、《期货投资所管理条例》、《期货公司管理条例》、《期货从业人员管理办法》等四个规章,以及合同法、民法通则、民事诉讼法等与客户有关的法律。既然你是学法务的,法律条文应该比较熟悉,所以应该主要补习和期货投资相关的上述四个规章,看懂并理解透彻即可,不必考虑过多的细节问题,毕竟期货公司的合规部门都没什么太多专业的法律人才,考试不过是看看你的期货方面知识是否能胜任工作的需要。
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主要就是检查营业部的开户、风控、资料保管等问题是不是符合法律法规的要求,及时反馈和解决漏洞;待遇不好评价
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☆ 投机客 回复:
您好,期货公司合规部的工作内容主要是合规自查等内容。如有其他需要,欢迎来信交流。
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☆ 开户啦-3级理财达人 回复:
确保公司各项业务的开展符合证监会和交易所的要求,如果公司自身也有要求,也要满足。
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