2021上半年15家期货公司收到监管罚单

据不完全统计,2021年上半年15家期货公司共收到来自证监会和中期协的21张监管罚单,其中 10 张直接处罚的为期货公司,其余 11 张针对的则是公司员工、前员工,甚至不乏期货公司董事长等高管的身影。

新纪元期货、华融两期货公司上半年合计收 8 张罚单罚单。其中新纪元期货上半受罚 2 次,2 次来自资管业务违规未整改,2 次来自内部控制缺陷,处罚皆来自江苏证监局。具体来看,新纪元期货分别在 1 月 13 日和 6 月 1 日两次因为资管业务违规未整改到位被处以暂停相关业务、权利。另外在 3 月 19 日,新纪元期货又因违法向关联方提供借款、违法对外提供担保两项违规受到证监局处罚,其董事长戴功斌、总经理刘莎、副总经理黄敏、首席风险官张利芬、财务负责人杜娟、资管部总经理相恒宁也因对两项违规负有责任被给予警告,并处罚款合计 19 万元。随后在 5 月 28 日,江苏证监局因此事对新纪元期货的处罚再次加码,其董事长戴功斌被认定为不适当人选。

从处罚原因来看,22 张罚单中包含了期货公司内控合规、资管业务、风险管理业务以及员工在职期间的违规行为。

资管业务方面,除新纪元期货因此收 2 张罚单外,九州期货也因此遭罚。据悉,九州期货因资管计划存在运作管理不到位的情况导致时任公司资管部负责人和资管计划投资经理卞正军被监管约谈。

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