因期货居间人管理和内控存在问题 福能期货被责令整改

因居间人管理和内控出现问题 福能期货被责令整改

中国证监会福建监管局发布“关于对福能期货股份有限公司采取责令改正措施的决定”(以下简称“福能期货”)称,福能期货因居间人管理和内部控制方面出现问题被责令整改。

公告显示,福能期货存在为个别居间人开立金仕达期货交易结算管理系统账户,提供其开发客户资料信息的查询权限,同时违反了公司居间人管理相关制度的违规行为。

福能期货的上述行为违反了中国证监会《期货公司监督管理办法》(证监会令第110号)第五十一条第二款、第四十六条的规定。

按照《期货公司监督管理办法》第八十七条的规定,中国证监会福建监管局对福能期货采取责令改正的监督管理措施。

因期货居间人管理和内控存在问题 福能期货被责令整改

附件中国证监会关于对福能期货股份有限公司采取责令改正措施的决定

 

福能期货股份有限公司:

  经查,你公司居间人管理和内部控制方面存在以下问题:你公司为个别居间人开立金仕达期货交易结算管理系统账户,提供其开发客户资料信息的查询权限;违反你公司居间人管理相关制度。

  上述行为违反了中国证监会《期货公司监督管理办法》(证监会令第110号)第五十一条第二款、第四十六条的规定。按照《期货公司监督管理办法》第八十七条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应当在收到本决定书之日起30日内向我局报送整改报告,我局将组织检查验收。

  如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

        

   福建证监局

           2018年4月26日

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