自然人期货开户之投资者适当性匹配流程

自然人期货开户之投资者适当性匹配流程
自然人出示身份证;
2、 填写《投资者基本信息表》、《普通投资者风险承受能力问卷》;
3、 开户专员对风险承受能力问卷进行综合评估,匹配投资者风险承受能力等级;
4、 如果客户的风险承受能力与所购买产品或服务相匹配,接下来进行匹配意见告知,对客户进行告知、风险揭示,过程录音录像;投资者签署《普通投资者适当性匹配意见告知书》后,经纪业务运营中心审核开通权限。
如果投资者跨级购买高于自身风险承受能力的产品或服务,那么则按以下流程进行:
5、确认其是否属于风险承受能力最低类别投资者;
6、 如果属于,则告知客户不可购买;如果不属于,进行不匹配意见告知;
7、 客户签署《普通投资者购买高于自身风险承受能力产品或服务风险警示书》,对客户进行告知、风险揭示,过程录音录像;
8、 投资者签署《普通投资者适当性匹配意见告知书》;
9、 经纪业务运营中心审核开通权限。

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