华龙期货酒泉营业部被甘肃证监局责令改正

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2018年9月27日,华龙期货酒泉营业部因存在全员营销行为,被甘肃证监局责令改正!甘肃证监局对华龙期货采取责令改正监督管理措施,要求华龙期货于2018年11月底前完成整改,并报送整改报告。

 

2018年9月27日,甘肃证监局发布公告,对华龙期货股份有限公司采取责令改正监管措施。

华龙期货酒泉营业部被甘肃证监局责令改正

  经现场检查发现,华龙期货酒泉营业部存在全员营销行为,违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条规定。规定显示,“期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程,有效隔离不同业务之间的风险,确保客户资产安全和交易安全。”

  根据《期货公司监督管理办法》第八十七条,甘肃证监局决定,对华龙期货采取责令改正监督管理措施,要求华龙期货强化风险防控意识,完善业务制度流程,加强合规风控管理,于2018年11月底前完成整改,并报送整改报告。

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