大通期货公司因监管处罚 被降级为D级

大通期货公司被暂停期货资产管理业务12个月。

2019年7月16日,黑龙江证监局对大通期货采取暂停期货资产管理业务的决定。

黑龙江证监局称,大通期货通过设立资产管理子公司(天津大业亨通资产管理有限公司)的形式从事资产管理业务。

经查,公司对《关于对大通期货经纪有限公司采取责令改正措施的决定》(监管措施〔2018〕020号)整改验收未通过,且在资管业务运作过程中,存在尽职调查、投后管理、推介宣传等方面未履行谨慎勤勉义务,误导投资者,内控管理存在较大缺陷,人员条件不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》经营要求,经营场所在个别时期不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》经营要求,信息披露不完整等违规事实。

黑龙江证监局称,决定对大通期货采取暂停期货资产管理业务12个月的行政监管措施,起始时间为本行政监管措施下发之日。

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