2019年期货公司分类评级中D级期货公司有哪几家?

2019年期货公司分类评级中有哪几家期货公司被评为D级?D级期货公司增至7家 大通期货和和合期货延续D级

 

2019年D级期货公司名单:

143

中大期货

D

144

中投天琪期货

D

145

金汇期货

D

146

新纪元期货

D

147

大通期货

D

148

东方汇金期货

D

149

和合期货

D

 

在2019年期货公司分类评级中D级期货公司共7家,2018年只有2家。今年分类评级头部期货公司变动不大,但D类期货公司却明显增加,主要原因还是在于出现合规问题受到监管处罚,导致评级下滑。其中大通期货和和合期货在2018年和今年连续被评为D级。另外今年还有5家期货公司的评级被降至D级,分别是中大期货、中投天琪期货、金汇期货、新纪元期货、东方汇金期货。

 

例如,2018年9月26日,浙江证监局就向中大期货连开12张监管函,包括董事长、总经理、首席风险官、销售人员在内的11名员工,主要违规问题涉及代销产品期限混乱,随意更改期限,甚至还出现伪造合格投资者收入证明等少见现象。

 

2019年D级期货公司行政处罚一览

东方汇金期货、和合期货、大通期货等多家D级公司近期都有被监管处罚的情况。

大通期货被暂停期货资产管理业务12个月。2019年7月16日,黑龙江证监局对大通期货采取暂停期货资产管理业务的决定。黑龙江证监局称,大通期货通过设立资产管理子公司(天津大业亨通资产管理有限公司)的形式从事资产管理业务。经查,公司对《关于对大通期货经纪有限公司采取责令改正措施的决定》(监管措施〔2018〕020号)整改验收未通过,且在资管业务运作过程中,存在尽职调查、投后管理、推介宣传等方面未履行谨慎勤勉义务,误导投资者,内控管理存在较大缺陷,人员条件不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》经营要求,经营场所在个别时期不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》经营要求,信息披露不完整等违规事实。黑龙江证监局称,决定对大通期货采取暂停期货资产管理业务12个月的行政监管措施,起始时间为本行政监管措施下发之日。

东方汇金期货被责令改正。219年3月份,证监会近日依法对6宗案件作出行政处罚,其中就包括东方汇金期货。因违反中国证监会风险监管指标规定,并为其参股子公司提供融资,违反了《期货交易管理条例》相关规定,吉林证监局依法对东方汇金期货为其他关联人提供融资等违法违规案作出行政处罚,对东方汇金期货责令改正,给予警告,并处以20万元罚款,对相关责任人也给予相应处罚。

和合期货收证监会警示函。2019年1月15日,山西证监局发布通知公告称,经查,和合期货报送的风险监管报表存在漏报、错报的问题,风险监管指标“净资本与风险资本准备的比例”计算不真实、不准确。 根据《期货公司风险监管指标管理办法》(证监会令第131号)第二十六条的规定,山西证监局决定对和合期货采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。此外,山西证监局同日发布公告,决定对和合期货四位高管:刘晓洁、袁锦滢、韩玉敏、马凤萍采取监管谈话措施。

中大期货连收数十张罚单。去年9月中旬至9月底,中大期货连续接到浙江证监局12张罚单。董事长、总经理、首席风险官被悉数点名。2018年9月26日,证监会网站显示,浙江证监局对中大期货有限公司11位员工发出封警示函,包括4位高管和7位销售人员,他们均在私募产品代销过程中违规。

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