期货公司的合规经营意识有待提高 申银万国期货等48家诚信评估被扣分

期货公司的合规经营意识有待提高 申银万国期货、广发期货等48家国内知名期货公司诚信评估被扣分,未能够取得满分的期货公司数量占据了行业的三分之一,在去年被扣分最多的要数和合期货公司

 

从这次公布的诚信评估结果来看,未能够取得满分的期货公司数量占据了行业的三分之一,可见,期货公司合规经营之路还是仍重而道远的。监管层面对其要求也有所提高,合规发展仍是期货公司不容忽视的主要因素。”

据了解,包括国投安信期货、广发期货、鲁证期货、一德期货、中国国际期货、格林大华期货、新湖期货、中信建投期货、弘业期货、申银万国期货、金瑞期货、和合期货等48家业内知名期货公司在内,均在去年被采取过监管措施而被扣分。点此查看2018年期货公司诚信评估被扣分的期货公司完整版

  北京某期货公司高管表示,近些年,行业快速发展所取得的成果已经得到了肯定,但期货公司的合规经营意识水平还有待提高,无论是监管还是自律层面,期货公司保持着合规经营的理念仍然是首要原则。“

  

  据悉,在此次公布的诚信评估结果中,多家期货公司均因被采取责令整改监管措施而被扣分。以国投安信期货为例,在去年12月29日曾被上海证监局采取出具责令改正措施而被扣分。而格林大华期货则因为在去年5月31日被北京证监局出具的的警示函监管措施而被扣分。

  此外,在去年被扣分最多的要数和合期货。和合期货和旗下和合资产管理(上海)有限公司,在去年被山西证监局和中国证券投资基金业协会开出5张罚单,处罚内容包括了被采取监管措施、受到行政处罚和受到协会处理等。

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