什么是期货市场穿透式监管?

什么是期货市场穿透式监管?期货市场穿透式监管涉及客户交易终端信息采集。所谓期货市场穿透式监管,不同于以往期货公司申报可疑账户交易状况与实控人信息等资料,而是由专门的监控中心负责实控账户报备的集中管理,并建立信息共享机制,从而强化实控账户管理制度。

 

2013年7月,中国证监会发布了《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》,规范了客户交易终端信息的采集内容、记录方式、存储期限等技术要求,明确了期货经营机构的采集、管理、保密和报告义务等。但是近年来,随着期货市场的不断发展,客户参与群体日益复杂,现有的信息采集内容、报送方式已不适应市场的发展状况。为解决上述问题,去年年初,证监会启动了加强期货市场穿透式监管相关工作,拟多维度主动采集客户身份信息,并基于收集到的大数据信息,建立信息分析和交易行为分析系统。

 

去年7月,证监会起草了《关于进一步加强期货经营机构客户交易终端信息采集有关事项的公告》并对外公开征求意见。去年9月14日,该新规正式发布。证监会表示,新规内容主要包括三方面:

 

一是明确会员对客户的管理。明确期货公司对客户交易行为的管理责任,要求期货公司应确保客户下达的交易指令直达其信息系统。

二是保证会员能够得到客户完整准确的信息。规定期货公司对其交易、结算软件以及客户使用的交易终端软件进行接入认证管理,确保软件具备真实、准确、完整地采集和报送功能。

三是明确由中国期货市场监控中心负责接收客户交易终端信息。期货市场监控中心负责接收客户交易终端信息,并共享给期货交易所。同时,制定配套的技术规范,用于指导期货公司按要求采集客户交易终端信息。

同期中国期货市场监控中心发布了《期货公司客户交易终端信息采集及接入认证技术规范》,用于规范和指导期货公司按要求采集客户交易终端信息,并要求期货公司在2019年6月14日前完成交易系统的升级改造工作。

 

今年5月,不少期货公司向客户下发通知,指引客户终端信息采集及接入认证的相关工作。此后,期货市场穿透式监管逐步正式实施。

什么是期货市场穿透式监管?

11月20日,上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、中国金融期货交易所、上海国际能源交易中心相继发布通知,要求各期货公司落实穿透式监管要求。这是继去年9月监管部门发布新规后,国内期交所对各期货公司做出的进一步强调。

 

20日下午,国内五大期交所相继发布了《关于落实穿透式监管相关要求的通知》(下称通知)。

通知要求,根据《关于进一步加强期货经营机构客户交易终端信息采集有关事项的公告》(证监会公告〔2018〕27号)要求,客户通过交易终端软件下达交易指令的,期货公司应确保客户下达的交易指令直达其信息系统。

通知还强调,各期货公司要严格落实相关要求,并按照中国期货市场监控中心发布的《期货公司客户交易终端信息采集及接入认证技术规范》有关规定,做好中继代理软件管理和认证工作,对于符合监管规定的中继代理软件,开通准入权限。

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