2019年-2020年期货公司遭罚次数排行榜(截至2020年3月)

据不完全统计,2019年1月至2020年3月,共有20余家期货公司遭到处罚共26次。其中以一德期货、华安期货、福能期货、迈科期货、中航期货6家期货公司收罚单较多。

据统计,其中以一德期货、华安期货、福能期货、迈科期货、中航期货6家期货公司收罚单较多,为两次。

一德期货遭罚两次,分别为:

1、2019年7月因违规经营遭到中国期货业协会监管(约见)谈话;

2、2019年4月30日,一德期货因在资产管理业务开展过程中存在投资经理与交易人员岗位不隔离,未严格执行风险控制措施;公司8个资产管理产品有8个未经登记的MAC地址登录信息,共发生649笔报、撤单行为两项问题遭到中国期货业协会给予 “训诫”的纪律惩戒。

  

华安期货遭罚两次:

2019年11月至12月短短两个月,遭安徽证监局两次出具警示函

1、2019.11.27未依法履行职责

2、2019.12.9内控不完善。

福能期货遭罚两次,分别为

1、2019年12月17日因未依法履行职责受到监管关注;

2、2020年3月5日因福能期货莆田营业部因与客户建立业务关系时未按规定识别客户身份;未按规定开展持续的客户身份识别;未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作三项问题遭到中国人民银行福州中心支行罚款25万元;

迈科期货遭罚两次分别为:

1、内部制度不完善

2、高管未依法履行职责遭到责令改正以及出具警示函;

中航期货遭罚两次,分别为:

1、2019年4月29日因营业部负责人帮助深圳前海融盛资本管理有限公司成为营业部居间人并从公司获取居间收益被中国证监会深圳证监局出具警示函;

2、以及违反反洗钱法分别遭到中国人民银行深圳市中心支行罚款50万元。

3.15期货公司风险档案

2019年-2020年期货公司遭罚次数排行榜(截至2020年3月)

机构名称

处罚原因

监管措施

监管机构

时间

一德期货有限公司

违规经营

监管(约见)谈话

中国期货业协会

2019.7.4

资产管理业务存在违规行为

训诫

中国期货业协会

2019.4.30

浙江新世纪期货有限公司

内部制度不完善,违规经营

责令改正

中国证监会浙江证监局

2019.5.16

中州期货有限公司

未依法履行职责处罚

罚款、警告、责令改正

中国证监会山东证监局

2019.3.29

华安期货有限责任公司

未依法履行职责

出具警示函

中国证监会安徽证监局

2019.11.27

内部制度不完善

出具警示函

中国证监会安徽证监局

2019.12.9

福能期货股份有限公司

未依法履行职责

监管关注

中国证监会福建证监局

2019.12.17

未依法履行职责

罚款25万元

中国人民银行福州中心支行

2020.3.5

华龙期货股份有限公司

内部制度不完善,违规经营

责令改正

中国证监会甘肃证监局

2019.9.20

长城期货股份有限公司

未依法履行职责

责令改正

中国证监会广东证监局

2019.5.27

迈科期货股份有限公司

内部制度不完善,违规经营

责令改正

中国证监会陕西证监局

2019.7.11

未依法履行职责

对公司及公司高管姜晴和、张彬、梁红漫三人出具警示函

中国证监会陕西证监局

2019.12.6

盛达期货有限公司

未依法履行职责

出具警示函的监督管理措施

中国证监会浙江监管局

2019.8.23

广州期货股份有限公司

内部制度不完善

责令改正

中国证监会广东监管局

2019.4.3

金信期货有限公司

龚跃为客户提供配资业务并获取报酬

出具警示函

中国证监会湖南监管局

2019.4.23

宁证期货

营业部负责人期间,存在指导客户电话回访话术、以个人名义接受客户委托并代理客户从事期货交易的情形

出具警示函

中国证监会江苏证监局

2019.4.23

中航期货有限公司

营业部负责人帮助深圳前海融盛资本管理有限公司成为营业部居间人并从公司获取居间收益

出具警示函

中国证监会深圳监管局

2019.4.29

违反反洗钱法

罚款50万元

中国人民银行深圳市中心支行

2020.3.6

中电投先融期货股份有限公司

田野操作客户期货账户为其进行了期货交易

撤销从业资格并在三年内拒绝受理其从业资格申请

中国期货业协会

2019.4.29

光大期货有限公司

彭程借用他人期货账户进行了期货交易。

暂停从业资格6个月

中国期货业协会

2019.5.16

中国国际期货股份有限公司

在资产管理业务开展过程中存在未知MAC地址下单17714笔的问题。

训诫

中国期货业协会

2019.4.30

中投天琪期货有限公司

资产管理计划存在问题

公开谴责

中国期货业协会

2019.4.30

大通期货经纪有限公司

违规经营

暂停期货资产管理业务12个月

中国证监会黑龙江证监局

2019.7.11

新纪元期货股份有限公司

未及时披露公司重大事件

出具警示函

中国证监会江苏证监局

2020.2.18

上海东方期货经纪有限责任公司

内部制度不完善,未及时披露公司重大事件

暂停或取消相关资格

中国证监会上海证监局

2020.2.20

以上数据来源于天眼查

不完全统计,仅供参考。

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