瑞达期货因内控执行不到位 被厦门监管局要求责令改正

近日,瑞达期货因内控执行不到位、未按要求向厦门证监局报送相关材料、对从业人员管理存在缺失、适当性内部管理制度执行不到位、资管业务人员配备不到位,上述情形反映出瑞达期货股份有限公司内部控制存在缺陷,不符合《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条相关规定,厦门证监局决定对瑞达期货股份有限公司采取责令改正的行政监管措施。

按照规定,瑞达期货将于收到责令整改决定书之日起30日内向厦门证监局提交书面整改报告,厦门证监局局将视情况进行检查验收。

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