混沌天成期货股份有限公司（以下简称“混沌天成期货”）近期因违规行为被深圳证监局采取责令改正措施。这一处罚决定主要基于混沌天成期货在风险管理方面的不足，具体涉及未建立健全对香港子公司的全面风险管理体系，以及未及时发现香港子公司部分业务风险并采取有效管控措施。
一、违规事实
根据深圳证监局的公告，混沌天成期货的违规行为违反了《期货公司监督管理办法》的相关规定。具体而言，该办法要求期货公司应当建立健全并持续完善覆盖境内外分支机构、子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，实现风险管理全覆盖。然而，混沌天成期货在这方面存在明显缺失。
二、处罚决定
基于上述违规事实，深圳证监局决定对混沌天成期货采取责令改正的监管措施，并要求其立即整改，完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，加强对子公司决策、执行、监督、反馈等各环节的管控。同时，混沌天成期货的总经理黄璐和首席风险官李楠，因对上述违规行为负有责任，也被深圳证监局采取出具警示函的措施。
三、公司背景
混沌天成期货是一家新三板挂牌的期货公司，其实控人为私募大佬葛卫东。近年来，混沌天成期货在经营上连续亏损，自2021年以来已经连续三年亏损，且在2023年的期货公司评级中获评BB级。此外，公司的未分配利润也呈现负值，显示出其财务状况的不佳。
四、后续影响
此次处罚对混沌天成期货将产生一定的后续影响。一方面，公司需要按照深圳证监局的要求进行整改，加强风险管理和内部控制，以避免类似问题再次发生。另一方面，公司的违规行为和财务状况不佳也可能影响其市场声誉和投资者信心，进而对公司的业务发展和股价表现产生不利影响。
综上所述，混沌天成期货因违规被罚的事件提醒我们，金融机构在经营过程中必须严格遵守相关法律法规和监管要求，建立健全风险管理和内部控制体系，确保业务合规稳健运行。