基于您提供的文本内容,以下是对核心观点的提炼与改写:
核心事件: 2月27日,上海证监局针对华闻期货与恒力期货在1月份的违规行为开出罚单。两家公司均因内控严重缺失及违规开展业务,被处以暂停期货经纪业务新开户六个月的严厉监管措施,且处罚覆盖公司整体,相关高管连带受罚。
主要违规事实: 此次处罚重点揭示了期货公司在居间业务与互联网营销领域的两大顽疾:
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变相开展居间业务,费用支付违规:
- 名目造假: 多地分公司(浙江、重庆等)通过“会务费”、“广告费”等名义,向第三方支付与客户交易手续费挂钩的佣金,实质是变相进行法人居间合作。
- 手段隐蔽: 存在安排第三方员工入职关联方并以工资形式支付费用、向第三方提供内部结算系统权限等违规操作。
- 管控失效: 四川分公司等地出现尽调环节失效、合规管控缺失等问题。
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互联网营销管理混乱,内控形同虚设:
- 人员管理漏洞: 印章管理不严,允许非从业人员开发客户,无资质员工违规提供交易咨询。
- 利益输送: 深圳分公司在互联网营销中,将第三方合作费用与客户交易手续费直接挂钩。
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其他合规问题:
- 资管合同管理不到位。
- 向监管部门报送虚假材料,自查报告内容不真实、不完整。
处罚结果与问责:
- 公司层面: 责令改正,暂停新开户六个月。监管认为上述行为反映出公司内控存在重大缺陷,严重危及稳健运行并损害投资者权益。
- 个人层面:
- 尤国培(董事长、原总经理):被出具警示函并进行监管谈话。
- 何芳(总经理)、戚永刚(副总经理)等相关高管:因分管领域违规,被出具警示函。
背景补充: 恒力期货此前(去年)其芜湖营业部和苏州分公司已因类似的互联网营销及第三方合作问题受过处罚,此次罚单显示其整改不力,违规问题具有持续性和普遍性。