因公司内控不力 今年财信期货、前海期货等三家期货公司被要求整改

因公司内控不力 今年财信期货、恒银期货、前海期货3家期货公司被监管层要求整改

2020年8月14日,财信期货存在未将合规和风险管理贯穿信息技术管理的各个环节等三项问题,被湖南证监局处以责令改正的行政监管措施。

9月18日,恒银期货因未建立健全机制对居间业务、客户资料实施有效管理,客户投诉处理制度执行不到位,且风险管理和内部控制存在较大缺陷,被河北证监局采取出具责令改正的行政监管措施。

10月20日,前海期货云南分公司因存在多项印章及加盖印章文件管理不严情况,违反前海期货《印章管理办法》有关规定同时,还违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条规定,前海期货云南分公司内控管理不完善,被云南证监局采取出具警示函的监督管理措施。

短短两三个月,就有恒银期货、财信期货、前海期货等期货公司先后因内控管理存在问题,被监管层要求整改

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