前海期货广州分公司违规制作期货行情分析节目与互联网传播被责令整改

广东证监局网站7日消息,前海期货因内部控制存缺陷,前海期货广州分公司员工,因未取得期货投资咨询从业资格 ,进行了期货行情分析节目制作与互联网传播,违反了《期货公司期货交易咨询业务办法》(证监会令第202号)第三十四条、《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第十三条和第十五条第三项的规定。

中国期货排名网根据行政监管措施决定书显示,前海期货有限公司广州分公司对互联网营销服务的从业人员、业务管理不到位,对从业人员的客户服务过程未有效管控,反映出分公司内部控制存在重要缺陷。

具体看,林艺煌、胡小安、许佳桦在前海期货有限公司广州分公司工作期间,未取得期货投资咨询业务从业资格,进行了期货行情分析节目制作与互联网传播


广东证监局对前海期货有限公司广州分公司采取责令改正措施,对林艺煌等4名员工采取出具警示函监管措施,前海期货有限公司广州分公司应高度重视,防范合规风险。

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