前海期货公司一天连收5张罚单 分类评级已连续4年下降
前海期货广州分公司许佳桦、胡小安、林艺煌等3人在工作期间，未取得期货投资咨询业务从业资格，进行了期货行情分析节目制作与互联网传播，被广东证监局责令改正。 2022年期货公司分类评级结果显示，前海期货由2021年的C级降至D类评级，该等级在期货行业垫底，还有上海东方、新纪元期货2家公司也在同期获D类评级。从2018年至2… 阅读更多 »前海期货公司一天连收5张罚单 分类评级已连续4年下降
前海期货
前海期货广州分公司违规制作期货行情分析节目与互联网传播被责令整改
广东证监局网站7日消息，前海期货因内部控制存缺陷，前海期货广州分公司员工，因未取得期货投资咨询从业资格 ，进行了期货行情分析节目制作与互联网传播，违反了《期货公司期货交易咨询业务办法》(证监会令第202号)第三十四条、《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第十三条和第十五条第三项的规定。 中国期货排名网根据行政监… 阅读更多 »前海期货广州分公司违规制作期货行情分析节目与互联网传播被责令整改
因公司内控不力 今年财信期货、前海期货等三家期货公司被要求整改
因公司内控不力 今年财信期货、恒银期货、前海期货3家期货公司被监管层要求整改 2020年8月14日，财信期货存在未将合规和风险管理贯穿信息技术管理的各个环节等三项问题，被湖南证监局处以责令改正的行政监管措施。 9月18日，恒银期货因未建立健全机制对居间业务、客户资料实施有效管理，客户投诉处理制度执行不到位，且风险管理和… 阅读更多 »因公司内控不力 今年财信期货、前海期货等三家期货公司被要求整改